Slide background
Certifico: Informazione tecnica HSE / 25° anno

/ Documenti disponibili: 43.071
/ Totale documenti scaricati: 29.685.245

Vedi Abbonamenti, Prodotti tecnici e Software 2025

* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
 
Slide background
Certifico: Informazione tecnica HSE / 25° anno

/ Documenti disponibili: 43.071
/ Totale documenti scaricati: 29.685.245

Vedi Abbonamenti, Prodotti tecnici e Software 2025

* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
 
Slide background
Certifico 2000/2024: Informazione Utile


/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *

Vedi Abbonamenti, Prodotti e Software 2024


* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
Certifico 2000/2024: Informazione Utile



Vedi Promo Store fino al 30 Giugno -20% ticket "CERTIFICO20"
Slide background
Slide background
Certifico 2000/2024: Informazione Utile




/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *

Vedi Abbonamenti, Prodotti e Software 2024


* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
Certifico 2000/2024: Informazione Utile

/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *

Vedi Abbonamenti Promo 2023


* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile

/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *


Vedi Abbonamenti Promo 2023


* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile


/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *

Vedi Abbonamenti Promo 2023


* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile

Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile

Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile

Abbonamenti Promo fino al 20 Agosto - 20% ticket "CERTIFICO20"

Vedi Abbonamenti Promo: 2X, 3X, 4X, Full | 2023
Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile

Abbonamenti Promo fino al 20 Agosto - 20% ticket "CERTIFICO20"

Vedi Abbonamenti Promo: 2X, 3X, 4X, Full | 2023
Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile

Abbonamenti Promo fino al 20 Agosto - 20%

ticket "CERTIFICO20"

Vedi Abbonamenti Promo: 2X, 3X, 4X, Full | 2023
Slide background
Certifico 2000/2023: Informazione Utile

/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *

Vedi Abbonamenti Promo 2023

* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
Certifico 2000/2022: Informazione Utile

/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *


Vedi Abbonamenti Promo 2022

* Dati in real-time da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
Certifico 2000/2022: Informazione Utile

Tutti i Software, Prodotti e Documenti Tecnici presenti sono elaborati direttamente

o selezionati su Norme Tecniche & Standards riconosciuti.


Vedi Abbonamenti Promo: 2X, 3X, 4X, Full | 2022
Slide background
Certifico 2000/2021: Informazione Utile

/ Documenti disponibili: 43.071 *

/ Totale documenti scaricati: 29.685.245 *

Vedi Abbonamenti Promo: 2X, 3X, 4X, Full | 2021

* Dati da Aprile 2014 alla data odierna.
Slide background
CEM4: certifico machinery directive

Il software per Direttiva macchine

da Marzo 2000

Promo Anniversary 21°
Slide background
Certifico 2000/2021: Informazione Utile

Tutti i Software, Prodotti e Documenti Tecnici presenti sono elaborati direttamente

o selezionati su Norme Tecniche & Standards riconosciuti.

Vedi Abbonamenti Promo: 2X, 3X, 4X, Full | 2021
Slide background
Certifico 2000/2020: Informazione Utile

Tutta la Documentazione presente è elaborata

o selezionata dalla nostra redazione su Standards riconosciuti.

Vedi i nostri abbonamenti e prodotti

Slide background








Europe, Rome

Tri-Seal Compliance Note US / responsabilità esportazioni a soggetti non statunitensi

ID 21646 | | Visite: 1332 | NewsPermalink: https://www.certifico.com/id/21646

Tri Seal Compliance Note   US March 6 2024

Tri-Seal Compliance Note: gli Stati Uniti informano possibili responsabilità a soggetti non statunitensi per esportazioni non conformi

ID 21646 | 06.04.2024 / Download Nota 06.03.2024

March 6, 2024

Department of Commerce, Department of the Treasury, and Department of Justice Tri-Seal Compliance Note:

Obligations of foreign-based persons to comply with U.S. sanctions and export control laws.

Il 6 marzo 2024, i Dipartimenti del Commercio, del Tesoro e della Giustizia degli Stati Uniti hanno emesso una nota di conformità Tri-Seal (la “Nota”) evidenziando l’applicabilità delle sanzioni statunitensi e delle leggi sul controllo delle esportazioni a persone ed entità situate al di fuori degli Stati Uniti, nonché i meccanismi di applicazione a disposizione del governo statunitense per ritenere le persone non statunitensi responsabili delle violazioni di tali leggi, compresi i procedimenti penali.

Sebbene la Nota non esponga alcuna nuova base giuridica o teoria affinché gli Stati Uniti possano imporre sanzioni o giurisdizione sul controllo delle esportazioni, comunica una chiara disponibilità ad agire contro soggetti stranieri. Per mitigare tale rischio, la Nota fornisce anche una panoramica delle considerazioni e delle misure di conformità per le società non statunitensi.

Potenziale applicazione delle sanzioni statunitensi a soggetti non statunitensi

La Nota afferma innanzitutto che tutti i "soggetti statunitensi" devono rispettare le sanzioni economiche e commerciali statunitensi, che sono amministrate e applicate dall'Ufficio di controllo dei beni esteri del Dipartimento del Tesoro statunitense ("OFAC" / Office of Foreign Assets Control). Secondo l'OFAC, per "persone statunitensi" si intendono (i) tutti i cittadini statunitensi e gli stranieri residenti permanenti (ovvero, i cosiddetti titolari di Green Card) indipendentemente da dove si trovino, (ii) tutte le persone fisicamente situate negli Stati Uniti indipendentemente dalla loro nazionalità, e (iii) tutte le entità costituite negli Stati Uniti e le loro filiali estere. Nell’ambito dei programmi di sanzioni contro Cuba e l’Iran, anche le entità straniere (comprese le filiali) possedute o controllate da un soggetto statunitense devono rispettare i divieti di sanzioni applicabili.

La Nota evidenzia che l'OFAC ha anche fatto valere le proprie autorità contro istituzioni finanziarie non statunitensi e altri soggetti stranieri che hanno "causato" cittadini statunitensi a violare le sanzioni dell'OFAC, hanno cospirato a tal fine, esportato indirettamente servizi dagli Stati Uniti o altrimenti violato le norme statunitensi leggi sulle sanzioni.

La Nota fornisce i seguenti esempi di comportamenti che potrebbero far sì che un soggetto non statunitense diventi soggetto all’applicabilità delle sanzioni statunitensi.

Una persona non statunitense che:

- Oscuri o ometta il riferimento al coinvolgimento di una parte o giurisdizione sanzionata nella documentazione di una transazione finanziaria che coinvolge un soggetto statunitense;
- Induce in errore un cittadino statunitense a esportare beni destinati in definitiva a una giurisdizione sanzionata;
- Instrada una transazione vietata attraverso gli Stati Uniti o il sistema finanziario statunitense, costringendo così un istituto finanziario statunitense a elaborare il pagamento in violazione delle sanzioni OFAC.

Potenziale applicazione dei controlli sulle esportazioni statunitensi a soggetti non statunitensi

L'Ufficio per l'Industria e la Sicurezza (“BIS”/ Bureau of Industry and Safety) del Dipartimento del Commercio degli Stati Uniti amministra e applica i controlli sulle esportazioni di articoli a duplice uso e di alcune munizioni attraverso le norme sull'amministrazione delle esportazioni (“EAR” / Export Administration Regulations).

A differenza di molti altri paesi, dove le autorità competenti in materia di esportazioni si limitano alle esportazioni dirette, le leggi statunitensi sul controllo delle esportazioni possono estendersi agli articoli soggetti all'EAR in qualsiasi parte del mondo e alle persone straniere che li trattano. 

Gli articoli sono "soggetti all'EAR" se sono (i) di origine statunitense, (ii) esportati dagli Stati Uniti, (iii) prodotti all'estero e contenenti più di una quantità minima di contenuto controllato di origine statunitense, o (iv ) il prodotto diretto di tipi specifici di tecnologia, software o apparecchiature statunitensi. 

La nota evidenzia che le leggi statunitensi sul controllo delle esportazioni “seguono le merci”. Pertanto, oltre all’esportazione iniziale, l’EAR si applica anche a:

- Riesportazioni (ovvero la spedizione di un bene soggetto all'EAR da un paese estero ad un altro paese estero);
- Trasferimenti all'interno del paese (ovvero il trasferimento di un articolo soggetto all'EAR all'interno di un paese straniero)
- Esportazioni dall'estero, riesportazioni e trasferimenti all'interno del paese di:
- - Beni che incorporano una certa percentuale di contenuti statunitensi controllati (noti anche come soglie de minimis );
- - Articoli di fabbricazione estera prodotti utilizzando software, tecnologia o apparecchiature di produzione statunitensi (quindi soggetti a una regola del prodotto diretto estero o "FDPR").

La Nota avverte che chiunque sia coinvolto nel movimento di articoli soggetti all'EAR, indipendentemente da dove si trova la parte incriminata o dalla sua nazionalità, deve rispettare le leggi statunitensi sul controllo delle esportazioni.

Di conseguenza, le parti coinvolte in un'operazione di esportazione non possono aggirare l'EAR spedendo articoli attraverso un paese terzo. Allo stesso modo, le parti straniere coinvolte in una transazione di esportazione non possono aggirare i requisiti EAR facendo affidamento sul fatto che l'articolo si trova al di fuori degli Stati Uniti e non è stato spedito direttamente al destinatario straniero. Inoltre, gli articoli prodotti all’estero, anche se non entrano mai nel flusso commerciale statunitense e nessun soggetto statunitense è coinvolto nella transazione, potrebbero comunque essere soggetti alla giurisdizione statunitense sul controllo delle esportazioni ai sensi delle FDPR.

Applicazione penale contro persone ed entità non statunitensi

Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti è autorizzato a intentare procedimenti penali per violazioni intenzionali delle sanzioni statunitensi e delle leggi sul controllo delle esportazioni, e la Nota fornisce esempi, inclusa la dichiarazione di colpevolezza di Binance Holdings Limited che ha comportato una sanzione finanziaria di 4,3 miliardi di dollari. La condotta vietata include la violazione delle sanzioni statunitensi e delle leggi sul controllo delle esportazioni. Le violazioni intenzionali sono punibili con la reclusione fino a 20 anni e una multa fino a 1 milione di dollari per violazione, o entrambi.

Considerazioni sulla conformità per soggetti non statunitensi

La Nota sottolinea che “qualsiasi azienda che partecipa al mercato globale” deve garantire di disporre di solide misure di conformità per evitare di violare le sanzioni statunitensi o le leggi sul controllo delle esportazioni. In particolare, la Nota consiglia alle società non statunitensi di:

- Adottare un approccio basato sul rischio per il rispetto delle sanzioni sviluppando, implementando e aggiornando regolarmente un programma di rispetto delle sanzioni.
- Stabilire solidi controlli interni e procedure per regolare i pagamenti e la circolazione delle merci che coinvolgono affiliate, filiali, agenti o altre controparti. Tali controlli possono aiutare a individuare collegamenti con persone o giurisdizioni sanzionate che potrebbero altrimenti essere oscurati da complessi accordi di pagamento e fatturazione.
- Garantire che le informazioni sui clienti (come passaporti, numeri di telefono, nazionalità, paesi di residenza, costituzione, attività e indirizzi) e i dati di geolocalizzazione siano adeguatamente integrati nei protocolli di controllo della conformità e che le informazioni siano aggiornate su base continuativa sulla base di la valutazione complessiva del rischio della società non statunitense e la valutazione del rischio specifico del cliente.
- Garantire che le filiali e le affiliate siano formate sulle sanzioni statunitensi e sui requisiti di controllo delle esportazioni, possano identificare efficacemente i segnali di allarme e abbiano il potere di intensificare e segnalare comportamenti vietati al management.
- Intraprendere azioni immediate ed efficaci quando vengono identificati problemi di conformità, per quanto possibile, per identificare e implementare controlli compensativi fino a quando la causa principale della debolezza non può essere determinata e risolta.
- Individuare e implementare misure per mitigare le sanzioni e i rischi di controllo delle esportazioni prima di fondersi o acquisire altre imprese, in particolare laddove un’azienda si sta espandendo rapidamente e/o diversi sistemi informatici e database vengono integrati tra più entità.
- Se ritengono di aver violato sanzioni o leggi sul controllo delle esportazioni, denunciano volontariamente ("VSD") la condotta all'agenzia competente. Le linee guida relative alle politiche del DOJ, della BRI e dell'OFAC che incoraggiano i VSD possono essere trovate in una precedente nota di conformità Tri-Seal sull'auto-divulgazione volontaria di potenziali violazioni.

Conclusioni

Le aziende straniere dovrebbero identificare e valutare la loro esposizione alle sanzioni e ai controlli sulle esportazioni statunitensi.

La Nota sottolinea che le aziende al di fuori degli Stati Uniti dovrebbero essere consapevoli di come le loro attività potrebbero implicare sanzioni statunitensi e leggi sul controllo delle esportazioni.

Pubblicando la Nota, il governo statunitense rende pubbliche le proprie aspettative di conformità per i soggetti non statunitensi.

La Nota prevede maggiori azioni coercitive contro soggetti non statunitensi.
_______

Fonte: Office of Foreign Assets Control / Nota allegata

DescrizioneLinguaDimensioneDownloads
Scarica questo file (Tri-Seal Compliance Note - March 6 2024.pdf)Tri-Seal Compliance Note - March 6 2024
 
EN373 kB829
Scarica questo file (Tri-Seal Compliance Note - July 26 2023.pdf)Tri-Seal Compliance Note - July 26 2023
 
EN350 kB252

Tags: News

Ultimi inseriti

Decreto Legislativo 29 dicembre 1992 n  517
Apr 25, 2025 48

Decreto Legislativo 29 dicembre 1992 n. 517

Decreto Legislativo 29 dicembre 1992 n. 517 / Strumenti per pesare a funzionamento non automatico ID 23880 | 25.04.2025 Decreto Legislativo 29 dicembre 1992 n. 517Attuazione della direttiva 90/384/CEE in materia di strumenti per pesare a funzionamento non automatico, codificata nella direttiva… Leggi tutto
Apr 25, 2025 42

Direttiva delegata (UE) 2015/13

Direttiva delegata (UE) 2015/13 ID 23879 | 25.04.2025 Direttiva delegata (UE) 2015/13 della Commissione, del 31 ottobre 2014, che modifica l'allegato III della direttiva 2014/32/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, per quanto riguarda il campo di portata dei contatori dell'acqua. (GU L 3 del… Leggi tutto
Apr 25, 2025 42

UNI EN ISO 22361:2023

UNI EN ISO 22361:2023 / Linee guida gestione delle crisi di un'organizzazione ID 23878 | 25.04.2025 / In allegato Preview UNI EN ISO 22361:2023Sicurezza e resilienza - Gestione delle crisi - Linee guidaData disponibilità: 08 giugno 2023 La norma fornisce una guida sulla gestione delle crisi per… Leggi tutto
Apr 25, 2025 54

Legge 17 luglio 2020 n. 94

in News
Legge 17 luglio 2020 n. 94 / Ratifica Saint-Denis Convention ID 23876 | 25.04.2025 Legge 17 luglio 2020 n. 94 Ratifica ed esecuzione della Convenzione del Consiglio d’Europa su un approccio integrato in materia di sicurezza fisica, sicurezza pubblica e assistenza alle partite di calcio ed altri… Leggi tutto
Apr 25, 2025 68

Decreto 8 novembre 2007

in News
Decreto 8 novembre 2007 Decreto 8 novembre 2007 Regole tecniche della Carta d'identita' elettronica. (GU n. 261 del 09.11.2007 - S.O. n. 229) Leggi tutto
Decisione di esecuzione  UE  2025 792
Apr 25, 2025 72

Decisione di esecuzione (UE) 2025/792

Decisione di esecuzione (UE) 2025/792 ID 23873 | 25.04.2025 Decisione di esecuzione (UE) 2025/792 della Commissione, del 24 aprile 2025, relativa alla pubblicazione di un elenco indicante determinati valori di emissione di CO2 per costruttore nonché le emissioni specifiche medie di CO2 di tutti i… Leggi tutto
Apr 25, 2025 80

Decreto legislativo 21 novembre 2005 n. 285

Decreto legislativo 21 novembre 2005 n. 285 ID 23872 | 25.04.2025 Decreto legislativo 21 novembre 2005 n. 285Riordino dei servizi automobilistici interregionali di competenza statale. (GU n.6 del 09.01.2006 - SO n. 5) Entrata in vigore del provvedimento: 24/1/2006 __________ Testo consolidato 2021… Leggi tutto
Apr 25, 2025 83

Legge 11 agosto 2003 n. 218

Legge 11 agosto 2003 n. 218 ID 23871 | 25.04.2025 Legge 11 agosto 2003 n. 218Disciplina dell'attività di trasporto di viaggiatori effettuato mediante noleggio di autobus con conducente. (GU n.190 del 18.08.2003) ___________ Testo consolidato 2005 Modifiche / Abrogazioni: 01/12/2005 La Legge 28… Leggi tutto

Ultimi Documenti Abbonati

Apr 25, 2025 42

UNI EN ISO 22361:2023

UNI EN ISO 22361:2023 / Linee guida gestione delle crisi di un'organizzazione ID 23878 | 25.04.2025 / In allegato Preview UNI EN ISO 22361:2023Sicurezza e resilienza - Gestione delle crisi - Linee guidaData disponibilità: 08 giugno 2023 La norma fornisce una guida sulla gestione delle crisi per… Leggi tutto
Guidance on Dock shelters
Apr 23, 2025 143

Guidance on Dock shelters

Guidance on Dock shelters (FEM - October 2024) ID 23864 | 23.04.2025 / Attached Intention of this Guideline To provide users, architects, contractors and suppliers with an awareness of the benefits and specific characteristics of the different Dock shelter types used in the loading dock area.A dock… Leggi tutto
Circolare Prot  n  11456 del 14 aprile 2025
Apr 18, 2025 386

Circolare Prot. n. 11456 del 14 aprile 2025

Circolare Prot. n. 11456 del 14 aprile 2025 ID 23843 | 18.04.2025 / In allegato Parere relativo alle sanzioni previste dal Regolamento UE 1054/2020 in ordine alla sostituzione del tachigrafo di prima generazione con quello di nuova generazione ... Si fa riferimento alla nota del 27 marzo scorso di… Leggi tutto